Eine Geschäftsbeziehung mit politisch exponierten Personen birgt aufgrund des öffentlichen Interesses besondere Risiken. Verboten sind Geschäftsverbindungen mit Personen, die einen terroristischen Hintergrund haben.

Nicht nur der Abgleich von Personendaten auf Sanktionslisten mit dem Kundenbestand, auch Transaktionen mit Embargoländern oder Risikopersonen gehören zu den Compliance Maßnahmen in Finanzinstituten.

Innovations bietet in ihrer Compliance Suite diese Module: 

Name Matching Customer: Namensabgleich PEP/Black List

Name Matching Transaction: Ex-ante-Überwachung im Zahlungsverkehr