Welche Szenarien können überwacht werden?

Es können gesetzliche Vorgaben (Marktmissbrauchsrichtlinie 2003/6/EG oder Rundschreiben der FINMA zu den Marktverhaltensregeln), aber auch unternehmensinterne Regeln überwacht werden:

• Front- und Parallel-Running
• missbräuchliche Praktiken wie Churning oder Parking
• Manipulationen wie Wash Trades, Matched Orders, Snake Trading
• Handelsbeschränkungen für Analysten oder Firmenkundenberater
• Handelsverbote für alle Mitarbeiter

Die Software-Lösung MAID (Market Abuse/Insider Dealing Detection) kann als Standalone Paket genutzt oder in das Anti-Geldwäsche-System MLDS integriert werden.

Rechtliche Grundlagen zur Verhinderung von Marktmissbrauch